Стандарторганизации внутреннего технического аудита и аудита охраны труда в ОАО"Территориальная генерирующая компания № 8"

Содержание

Настоящий Стандарт содержитосновные требования к организации внутреннего технического аудита и аудитаохраны труда в ОАО "Территориальная генерирующая компания № 8".

Стандарт разработан на основе:

- СО34.08.102-98 "Основные положения контроллингапроизводственно-хозяйственной деятельности и методические указания поорганизации внутреннего аудита в рамках контроллинговых систем";

- СО34.03.123-98 «Методические рекомендации по организации и проведениюобследования состояния охраны труда в подразделениях и в организациях РАО"ЕЭС России"»;

- СО34.04.622-2001 «Методические указания по организации работы главныхинженеров - инспекторов территориальных центров РП "Энерготехнадзор"на энергопредприятиях филиалов, дочерних и зависимых акционерных обществ РАО"ЕЭС России"».

1. Общие положения

1.1. Настоящий Стандартявляется обязательным для всех филиалов ОАО "Территориальная генерирующаякомпания № 8" (далее ТГК-8).

1.2. Настоящий Стандартустанавливает основные требования к организации внутреннего аудита соответствияпроизводственной деятельности требованиям поддержания необходимой долгосрочнойнадежности оборудования, его оптимальной экономической эффективности, а такжебезопасности персонала (далее - внутреннего аудита).

1.3. Целью реализациитребований настоящего Стандарта является обеспечение в филиалах ОАО"ТГК-8" эффективности и результативностипроизводственно-хозяйственной деятельности, сохранения жизни и здоровьяперсонала при условии безусловного исполнения требований законодательстваРоссийской Федерации (Федеральных законов "О промышленной безопасностиопасных производственных объектов", "О безопасности гидротехническихсооружений", "О пожарной безопасности", "Трудовой кодексРоссийской Федерации", "О безопасности дорожного движения") ируководящих корпоративных документов (Положения о системе управленияпромышленной безопасностью в РАО "ЕЭС России", Положения о системеуправления охраной труда в РАО "ЕЭС России").

1.4. Методом реализациитребований настоящего Стандарта является независимый анализ, проводимый с цельюоказания помощи работникам в более эффективном выполнении своих обязанностейпутем предоставления им результатов анализа, оценок, рекомендаций и информациипо анализируемым направлениям.

1.5.Организационная система внутреннего аудита представлена в таблице.

2. Планированиевнутреннего аудита

2.1. Планирование внутреннего аудитаосуществляется с целью организации и обеспечения его эффективности. Планированиепредставляет собой процесс определения задач выполняемого внутреннего аудитадля обеспечения полного анализа по направлениям деятельности, влияющим наподдержание необходимой долгосрочной надежности и оптимальной экономическойэффективности работы оборудования. Объекты внутреннего аудита определяются наоснове анализа оперативной и отчетной информации.

Планирование должно обеспечивать:определение основных задач года и распределение приоритетов по различнымнаправлениям, подробности выполняемой работы, намеченные даты проведениятехнического аудита и его периодичности, обозначение основных направлений рискав деятельности филиала.

2.2. Основные направлениявнутреннего аудита:

- состояние оборудования,зданий, сооружений;

- состояние организации эксплуатациии технического обслуживания оборудования;

- состояние охраны труда нарабочих местах;

- состояние работы сперсоналом;

- состояние промышленнойбезопасности опасных производственных объектов;

- состояние пожарнойбезопасности оборудования, зданий, сооружений;

- состояние безопасностидорожного движения;

- установление "узкихмест" и аварийных очагов в работе энергоустановок;

- установление причинвозникновения технологических нарушений в работе оборудования, пожаров,несчастных случаев и профессиональных заболеваний;

- организация системывнутреннего контроля в филиале.

2.3. По периодичностипроведения внутренний аудит может быть плановым и внеочередным.

2.3.1. Плановый внутреннийаудит проводится на основании перспективных многолетних и годовых графиков,утверждаемых первым руководителем на каждом уровне. О конкретных срокахпроведения внутреннего аудита руководитель обследуемого филиала (объекта)извещается не менее чем за 1 месяц до назначенной даты.

Плановый внутренний аудит реализуется вформе комплексных, тематических и целевых обследований.

Комплексные обследования включают в себявсестороннюю проверку деятельности филиала по всем направлениям, указанным в п.2.2 настоящего Стандарта.

Тематические обследования включают в себяуглубленную проверку деятельности филиала по отдельным направлениям, указаннымв п. 2.2 настоящего Стандарта.

Целевые обследования включают в себяпроверку деятельности отдельных участков филиала, технологий или видов работ,отдельные вопросы организации работ, подготовки персонала и т. п. изнаправлений, указанных в п. 2.2 настоящего Стандарта.

2.3.2. Внеочередной внутреннийаудит проводится по мотивированному решению руководителя соответствующегоуровня.

Внеочередной внутренний аудит реализуетсяв форме обследований, виды которых указаны в п. 2.3.1 настоящего Стандарта, атакже при расследовании случаев технологических нарушений в работеоборудования, пожаров, несчастных случаев и профессиональных заболеваний(порядок организации расследования устанавливается особо).

3. Подготовка ипроведение внутреннего аудита

3.1. Плановые обследованиядолжны проводиться по специально разрабатываемым программам, утверждаемымтехническим руководителем соответствующего уровня и разрабатываемым всоответствии с требованиями:

- СО34.08.102-98 "Основные положения контроллингапроизводственно-хозяйственной деятельности и методические указания поорганизации внутреннего аудита в рамках контроллинговых систем";

- СО34.03.123-98 «Методические рекомендации по организации и проведениюобследования состояния охраны труда в подразделениях и в организациях РАО"ЕЭС России"».

Программа должна состоять из разделов"Задачи" (краткий список задач аудита) и "Мероприятия"(список запланированных работ по каждой задаче).

При подготовке рабочей программыучитываются:

- сроки, выделенные дляпроведения обследования;

- анализ аварийностиоборудования, ошибок персонала и травматизма;

- оперативная и отчетнаяинформация филиала (объекта);

- работы, выполняемые в периодпредшествующих обследований;

- ранее разработанныепрограммы по этой конкретной теме;

- вопросы, не рассмотренные вовремя предыдущих обследований;

- изменения законодательстваРФ, нормативно-технической (далее - НТД) и организационно-распорядительной(далее - ОРД) документации по обследуемым направлениям.

Программа обследования предоставляетсяруководителю обследуемого филиала (объекта) не менее чем за 1 месяц доназначенной даты с целью инициирования проведения предварительного самоаудита.

3.2. Состав комиссии попроведению обследования определяет руководитель соответствующего уровня,организующего обследование. При этом в обязательном порядке назначаютсяпредседатель комиссии и, при необходимости, его заместитель.

В работе комиссии должны приниматьучастие представители обследуемого филиала (объекта). К работе по проведениюобследования могут привлекаться по согласованию представители других филиаловОАО "ТГК-8", РП "Энерготехнадзор", технические инспекторыВсероссийского комитета "Электропрофсоюз" и представители органовгосударственного надзора.

При включении в комиссию привлекаемыхспециалистов других организаций программа обследования согласовывается сруководителями этих организаций.

Председатель комиссии отвечает засоответствие выполняемой работы программе, отмечает все обнаруженные отклоненияи требующие решения вопросы.

3.3. Началу проведенияобследования предшествует, как правило, организационное совещание комиссии сруководящими работниками и специалистами проверяемого филиала (подразделения)для первичного обмена мнениями, знакомства и определения лиц, ответственных запредоставление необходимых документов и посещения объектов.

3.4. При проведенииобследования члены комиссии:

3.4.1. Должны руководствоватьсязаконодательством Российской Федерации, Правилами внутреннего трудовогораспорядка, стандартами, положениями и инструкциями обследуемого объекта, атакже НТД (в т.ч. по охране труда) и ОРД Минпромэнерго России и ОАО РАО"ЕЭС России".

3.4.2. Оценивают и анализируютсостояние производства, соблюдение действующих НТД и ОРД, эффективностьфункционирования системы внутреннего контроля, достаточность используемыхтехнических средств, своевременность и полноту выполнения плановых ипредписанных мероприятий, уровень профессиональной подготовки специалистов ирабочих.

3.4.3. Пользуются правом (посогласованию с председателем комиссии):

- выдачи по выявленнымотклонениям от требований НТД указаний по их устранению до оформления актаобследования, если указанные отклонения угрожают жизни и здоровьюобслуживающего персонала;

- приостановки работыдействующего энергооборудования при выявлении аварийного состояния, опасныхнарушений правил технической эксплуатации и охраны труда;

- отстранения от управленияоборудованием или производством персонала, нарушающего правила техническойэксплуатации и охраны труда.

4. Подведение итогов иорганизация работы с результатами технического аудита

4.1. Результаты проведения техническогоаудита оформляются в виде акта-предписания. По структуре акт-предписаниесостоит из следующих разделов:

- вступительный;

- "Невыполненныемероприятия по результатам предшествующих обследований";

- "Предписываемыемероприятия, направленные на устранение выявленных при обследованиинарушений";

- "Выводы ирекомендации".

4.1.1. Вступительный разделдолжен содержать следующую информацию:

- вид и сроки проведенияобследования;

- задачи обследования;

- состав комиссии попроведению обследования;

- краткое описание составаоборудования филиала, сведения об аварийности (при проверке состоянияэксплуатации оборудования) и травматизме за последние 3 года;

- описание выполненного объемаобследования;

- ссылки на предшествующиеобследования по проверяемому направлению;

- наиболее существенныенедостатки производственной деятельности, выявленные в ходе обследования;

- недостатки, устраненные входе проведения обследования.

4.1.2. Раздел"Невыполненные мероприятия по результатам предшествующихобследований" должен содержать информацию о мероприятиях, невыполнение которыхвыявлено в ходе обследования, с указанием причин их невыполнения.

4.1.3. Раздел"Предписываемые мероприятия, направленные на устранение выявленных приобследовании нарушений" должен содержать:

- мероприятия по устранениювыявленных в процессе обследования отклонений от требований НТД и ОРД (вповелительной форме, например: "Выполнить...", "Разработать...","Устранить..." и т.д.);

- ссылки на конкретные пунктыили параграфы документов, требующие выполнения предписанных мероприятий;

- сроки выполнения мероприятий(с указанием числа, месяца и года).

4.1.4. Раздел "Выводы ирекомендации" должен содержать:

- оценку результатов работыруководителей и специалистов филиала (объекта) по обследуемым направлениямдеятельности;

- требование об издании поитогам обследования распорядительного документа (при проведении обследованияфилиала);

- основные направлениядеятельности по улучшению проводимой работы.

4.2. Акт-предписаниеоформляется:

- при проведении обследования I уровня - в двух экземплярах;

- при проведении обследования II уровня - в одном экземпляре. Акт-предписаниеподписывается всеми членами комиссии.

4.3. Акт-предписаниеадресуется руководителю обследуемого филиала (объекта) и подписывается им сформулировкой: "Акт-предписание получил, с выводами комиссии, намеченнымимероприятиями и сроками их исполнения согласен". В случае несогласия смероприятиями и выводами комиссии руководитель имеет право изложить особоемнение в приложении к акту.

4.4. После подписанияакта-предписания руководителем филиала (объекта) один экземпляр акта вручаетсяпредседателем комиссии руководителю филиала. Второй экземпляр акта-предписания(при проведении обследования II уровня)направляется председателем комиссии заместителю генерального директора попроизводству и технической политике ОАО "ТГК-8".

4.5. По итогам рассмотрениярезультатов обследования на всех уровнях издается распорядительный документ,содержащий мероприятия по устранению отмеченных недостатков с указанием сроков иответственных лиц, а также (в необходимых случаях) санкции к виновникамдопущенных нарушений.

4.6. По решению заместителягенерального директора ОАО "ТГК-8" по производству и техническойполитике акт-предписание по результатам обследования I уровня направляется в филиалы для ознакомления исамоаудита.